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银行垄断托管基金局面打破 海通国信相继拿牌照

2019-10-12 17:35 来源:未知

  数据显示,截至2013年年末,公募基金的托管机构约可获得近50亿元的托管收入

券商争抢托管牌照 PB业务乘势而起

  ■本报见习记者 马 爽 孙 曼

本报记者 王蕊

  继1月2日,海通证券获公募基金托管资格,成为业内首家获得公募基金托管牌照的券商后,证券业公募基金托管又填新丁。

根据证监会官网日前公布的统计结果,截至5月3日国元证券递交基金托管资格申请材料,今年已有4家券商加入了申请基金托管资格的行列,其他三家分别为西部证券、光大证券、华鑫证券。而事实上,目前尚在排队等候审核的券商已有9家,其中安信证券早在2015年12月就已经完成了材料递交和补正。

  1月6日,国信证券发布公告称,经证监会核准,获得证券投资基金托管资格,成为业内第二家获得公募基金托管牌照的券商。

尽管券商基金托管牌照已放开5年,但目前仅有15家券商获得了证券投资基金托管人资格。数据显示,当前券商的公募基金托管业务市场占有率很低,未来尚有较长一段路要走。随着机构投资者开始在A股市场发挥越来越重要的作用,券商纷纷瞄准机构客户,积极拓展以资产托管外包业务为基础的PB业务。

  随着海通证券和国信证券公募基金托管资格的获批,公募基金托管由银行垄断的局面被打破。

九家券商排队申请牌照

  据证监会最新公布的2013年11月基金托管银行名录显示,截至到13年11月,具有证券投资基金托管资格的共有20家银行。然而在银行基金托管队伍不断壮大的15年间,却没有一家其他金融机构获得此牌照。此前,也只有招商证券[微博]、国泰君安等极少数券商被获准开展私募基金综合托管服务,而公募基金托管一直被银行所垄断。

公开信息显示,相比于过去几年,今年券商申请基金托管资格的数量大幅上升。其中2015年和2016年各仅有1家,分别为安信证券和长江证券;2017年全年有申万宏源、东方证券、万联证券3家;而今年以来,已经有4家券商递交了申请材料。

  这种银行托管垄断的局面,随着海通、国信公募基金牌照的获得,被彻底打破,公募基金托管人中除了银行,又多了券商这一新角色。

2013年12月,海通证券、国信证券相继获批证券投资基金托管资格,打破了银行对基金托管资格的垄断。此后,券商掀起一股争相申请基金托管资格的风潮。2014年,招商证券、广发证券、国泰君安、中国银河、华泰证券、中信证券、兴业证券7家券商获得基金托管资格,2015年,中信建投、中金公司、恒泰证券、中泰证券也加入到这一行列中来。

  对证券公司而言,托管服务具有不占用经济资本、收入稳定、低成本、业务协同效应显著,同时又更能体现证券公司专业优势的特点。券商作为资产管理的上游,在产品设计、专业服务和特定客户群等方面具有更多优势。在客户资产安全保障机制、业务运作保障体系、技术系统、证券托管等方面积累了丰富的经验。

但2015年之后,基金托管业务资格的审批似乎陷入了暂停,2016年未有新增机构获得基金托管牌照,直到去年6月,国信证券的成功获批打破僵局。根据中国证监会最新发布的证券投资基金托管人名录,截至2018年3月,我国证券市场基金托管人共有43家,其中证券公司14家。可以预计,伴随着多家券商积极申请托管资格,预计未来将会有更多券商涌入基金托管市场参与市场竞争。

  券商参与公募基金托管角逐,将与商业银行在基金托管业务方面同分一杯羹。同花顺iFinD数据显示,截至2013年年末,国内商业银行托管的1500多支基金资产净值接近3万亿元,按业内的年托管费率千分之一至千分之一点五推算,公募基金的托管机构约可获得近50亿元的托管收入。

券商基金托管份额不足1%

  对于中间业务庞大的银行来说,公募基金托管费收入或许只是蝇头小利,贡献不了多大利润,但券商却对这部分利润空间很敏感。公募基金托管业务既能扩充券商收入,又能稳定券商的机构客户,对券商来说业务协同效应显著。

Wind数据显示,今年一季度末,共有38家机构开展了基金托管业务,基金托管总规模达12.24万亿元,但其中仅有11家为证券公司,且基金托管规模合计仅为1161.19亿元,市场份额占比只有0.95%。换言之,尽管目前已有14家证券公司拿到了基金托管业务资格,但仅有11家真正开展了此项业务。此外,这11家证券公司的基金托管规模加起来尚不足整个市场的1%,其余超过99%的市场份额仍由各银行瓜分。

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