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证监会:活期宝出现风险事件由销售机构承担

2019-10-21 18:28 来源:未知

  问:个股期权研究工作正在进行,业内对于个股期权亦因此前权证问题有所顾虑,能否请期货部专家介绍一下个股期权推出的一些必要条件和风险控制重点?

四是适当考虑外资银行母行的资产规模和业务经验,放宽外资银行在华从事证券投资基金托管业务的准入限制。

  答:我会正在积极配合国务院法制办开展《上市公司监督管理条例》(以下简称《条例》)审查工作,前期已结合向社会相关各方征求意见的情况进行了进一步完善,2013年6月,国务院法制办和我会就制订《条例》工作召开了专家座谈会,征求了专家意见。下一步,将继续积极推进此项工作。

为进一步扩大金融业对外开放,打造良好的外资营商环境,丰富外资私募产品类型,满足行业和市场需求,证监会将按照内外资一致的原则,开放外资私募通过“港股通”投资香港股市,并指导中基协备案外资私募发行的投资标的中包含“港股通”的基金产品,给予外资私募国民待遇。

  问:目前针对私募基金管理办法的制定进展如何?

七是放开外资私募证券投资基金管理人管理的私募产品参与“港股通”交易的限制。

  问:据媒体报道,中港两地证监会已就跨境基金销售制定基本遴选标准,香港基金公司正为在内地建立产品分销网做准备。 这一传闻是否属实?如果属实计划何时启动销售机制?哪一类的产品可以跨境销售?

6月13日,中国证监会主席易会满在陆家嘴论坛上宣布了进一步扩大资本市场对外开放的9项政策措施。就此,证监会有关负责人14日回答了记者提出的问题。

  问:肖主席日前撰文深刻阐述了监管执法问题,请问在刑事司法力量参与监管执法,强化行刑衔接方面是否有具体的想法?

证监会正在着手修订QFII、RQFII制度规则,主要从统一QFII、RQFII准入标准、扩大投资范围、提升投资运作便利性、加强持续监管等方面,进一步健全公开透明、操作便利、风险可控的合格境外机构投资者制度。目前,相关规则已完成公开征求意见,将在履行法定程序后发布实施。

  答:此前我会已答复过,根据国务院《关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知》(国发【2010】10号文)和2013年《关于继续做好房地产市场调控工作的通知》的规定,对存在闲置土地、炒地以及捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为的房地产开发企业,将暂停上市、再融资和重大资产重组。我会坚决贯彻执行国务院文件规定,对于房地产行业上市公司、非房地产行业上市公司通过再融资募集资金投向涉及住宅房地产开发业务或重大资产重组置入住宅房地产开发业务的,对其是否存在违反国务院有关规定的情形,我会在进行相关审核时,将在公司自查、中介机构核查的基础上,依据国土资源部等部门的意见来进行认定。 

2016年6月,证监会发布相关政策,允许外资持股比例超过49%的私募证券投资基金管理机构(简称外资私募)在中国证券投资基金业协会(简称中基协)登记备案。截至目前,已有富达利泰、瑞银资管、英仕曼、施罗德、桥水投资等19家外商独资私募证券投资基金在中基协登记,备案38只基金产品,管理基金规模52亿元。目前,外资私募整体运行平稳。

  8月9日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人通报了《基金管理公司固有资金运用管理暂行规定千赢qy66.vip,》、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》,并回答了记者关心的有关问题。

这9项对外开放措施的具体内容包括:

  今年以来,我会与相关部门、香港证监会建立了联合工作机制,多次召开会议,就两地基金产品互认问题进行了积极研究,在政策方向上已形成共识,但技术层面还有大量工作需要落实,纳入两地互认的基金范围、有关销售机制尚未确定,具体实施尚没有明确的时间表。关于香港基金公司为在内地建立产品分销网,我们不了解具体情况。下一步,我们将继续积极推动内地、香港基金的互认工作。

2018年,原油、铁矿石、PTA期货陆续作为特定品种向国际投资者开放,市场运行总体平稳,境外客户有序参与,功能发挥初步显现。原油期货上市一年多来,境外投资者交易和持仓占比分别达到10%和16%。铁矿石、PTA期货开放后,价格的国际影响力不断提升。随着期货市场逐步开放,交易结算、风险控制等制度安排经历了实践检验,为后续扩大开放范围奠定了良好基础。

  问:《上市公司监督管理条例》制定工作进展如何?

八是研究扩大交易所债券市场对外开放,拓展境外机构投资者进入交易所债券市场的渠道。

  答:加强跨境执法监管合作是本轮中美战略与经济对话的成果,也是我会一直以来开展国际证券监管合作的主要内容之一。目前我们已建立了有关机制,并已向境外监管机构提供了相关公司的审计底稿。打击违法违规行为,保护投资者权益是我会的一贯宗旨,我们将继续认真履行双边及多边监管合作备忘录的有关承诺,加强与境外监管机构的合作,共同打击证券犯罪,维护市场诚信。

摘要 6月13日,中国证监会主席易会满在陆家嘴论坛上宣布了进一步扩大资本市场对外开放的9项政策措施。就此,证监会有关负责人14日回答了记者提出的问题。

  问:关于加强跨境监管执法合作方面,证监会还有哪些工作安排?

为贯彻落实党中央、国务院关于全面实行准入前国民待遇加负面清单管理制度的要求,证监会将按照内外资一致的原则,允许境外股东对合资证券公司及合资基金管理公司实行“一参一控”,即允许一家机构参股证券公司(基金管理公司)的数量不超过2家,其中控股证券公司(基金管理公司)的数量不超过1家。

  问:在推动制定我国期货市场的基本法方面,证监会已经做了哪些工作?

九是研究制定交易所熊猫债管理办法,进一步便利境外机构发债融资。

  答:证券行政执法与刑事司法的有机衔接,是确保证券执法有效性的重要条件,是我国金融安全和资本市场健康稳定发展的重要保障。近年来,证券监管部门与刑事司法部门在加强证券执法协作方面做了大量工作,取得了显著成效,建立了专门的执法协作机制,推动出台了相关司法解释,在证据规则的衔接与完善、案件移送与执法协作、指定管辖等方面取得了重要进展,直接推动了打击内幕交易等执法活动的深入开展。

三是按照内外资一致的原则,合理设置综合类证券公司控股股东的净资产要求。

  答:“基金互认”指允许在对方注册的基金向本地居民公开销售。推动内地与香港基金产品互认,有利于将香港成熟产品直接引入境内,为境内投资者提供更丰富的投资选择,同时将境内基金产品在香港销售,吸引海外资金进入,进一步扩大我国基金行业和资本市场开放,提高资本项目可兑换水平,密切内地与香港的经济金融合作。我会和香港证监会均持积极态度。

五是全面推开H股“全流通”改革,更好服务企业发展。

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