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红塔红土子公司业务新模式被指存风控隐忧千赢

2019-10-20 11:55 来源:未知

  或与投顾合作分裂

  此前,“揭秘者”称,不能辞职的业务人员主要是“针对专户部门的人,由于该部门部分业务人员需要配合股东对手上业务进行清理,而项目较多较复杂,所以这个部门的人离职可能要在业务清理完之后。”

  “而目前市场上不管是基金公司还是信托公司,都分为业务承揽、业务承做以及风险控制三个部门,由于一个项目需要经过三个部门,而三个部门的职责不一,使得一个项目下来快则一两个月,慢则三个月半年,即使是完全没有技术含量的通道业务,由于要经过风控部门,法律法规部门,最快也要两三天,但由于红塔红土巧妙地将风控部门和业务部门进行有机统一,使得公司在通道业务上可以做到1到2个小时内完成所有的流程。这种与众不同的管理方式正是公司使上快车道的重要因素。”

  红塔红土成立至今,虽然“低调”行事,但不发公募基金产品、非公募业务的快速扩张引起了业内的关注。

  从基金公司管理层角度来看,新基金公司要谋求生存是对的,但公募业务和子公司、专户业务要兼顾。了解红塔红土的相关人士告诉《证券日报》基金新闻部,实际上一些专项业务基金公司并不擅长,并没有人才储备。

  股东发现风险隐患

  一家次新基金公司,刚成立不久,不及老基金公司有品牌影响力,子公司业务的快速扩张是如何做到的?“揭秘者”称,“之所以有如此惊人的成长速度与基金公司管理层组成以及与众不同的管理流程是密不可分的。该公司母公司由总经理挂帅,督察长亲自跑业务,子公司的副总裁以及部门总经理由两夫妻分别担任。这样的团队组合使得公司能充分地解决大部分公司业务人员与风控人员的冲突,可以大大提高做业务的效率。”

  不懂业务

  该人士还表示,虽然红塔红土股东方并没有要求公司在短时间盈利,而公司总经理李凌也曾表示先要把品牌和业绩做出来。但现实情况却是“子公司业务已经侵占了公募业务,整个公司定位完全向子公司业务倾斜,因为赚钱快,而公募基金肯定要亏”,管理层这么做有很多利益驱使,“对公司管理层来说,回报、挣钱是硬道理,虽然要树立品牌,但还是要获得盈利”。

  “无论如何,我曾经说过红塔狡兔死,走狗烹,这顶帽子我确实没有理由扣在红塔的头上,请允许我通过你们向他们道个歉!”

  《证券日报》基金新闻部从知情人士处获悉,红塔红土子公司的非公募资产已经达到300亿元,事实上,子公司十几人团队集体来自华润信托,目前确实已流向嘉实基金子公司嘉实资本,只留下2到3个人处理项目收尾事宜。

  同时,该“揭秘者”表示,曾说过红塔红土“狡兔死,走狗烹”,对于此话想通过《证券日报》基金新闻部向红塔红土致歉。

  “基金公司子公司业务很多都是影子银行业务,也就是俗称的通道业务。但基金公司子公司不是刚性兑付的,它一般注册资金只有2千万。其它信托出了问题是需要刚性兑付,它像银行要存款准备金一样,需要准备风险补偿金。但基金子公司不需要,肯定很多人愿意跟基金公司做,基金公司也可以无限量接纳,因为它不需要资本金。”

  “最高领导”被指

  但是,上周五晚,《证券日报》基金新闻部发现,该文已经被删除。

  “自从你们星期一报道以后,我就得知投顾在这两天拿到了他们的收益,不允许办理离职手续的业务员们全部办理了离职手续。”上周五,《证券日报》基金新闻部记者接到“揭秘者”反馈的信息。

  一位与红塔红土基金公司熟识的相关人士对《证券日报》基金新闻部记者表示,上述情况基本属实,《证券日报》基金新闻部记者就此情况再次致电红塔红土督查长王园求证,对方依旧处于无人接听状态。

  去年11月份,红塔红土发布公告称,原公司督察长刘辉升任副总经理,原公司市场总监王园接任督察长一职。

  风控与业务部门统一

  无论 “揭秘者”上述所言属实与否,一位业内人士认为,“攘外必先安内,红塔红土的一系列‘爆料’透露出员工对现在的体制及制度的不满,在目前的基金公司甚至金融行业的混业竞争格局下,基金公司在壮大自己的业务,提高收益抵御外敌之前,应当先考虑的是内部体制及风险控制问题”。

  300亿元非公募资产,按照目前新公募基金平均发行10亿元规模来算,红塔红土等于发行了30只公募基金。

  资料显示,红塔红土基金于今年5月10日(新浪财经注:此处应为去年,原文如此)获证监会批准设立,成为第72家获准成立的公募基金管理公司,今年6月(新浪财经注:此处应为去年,原文如此),正式注册成立,注册地为深圳前海。公司股东分别为红塔证券、深圳市创新投资集团有限公司及华远集团。公司成立至今还未发行基金产品。

  更过分的是,  “在大量的投资顾问机构停止与该公司的合作后,公司居然迁怒于业务人员,并无理要求业务人员将已发放的奖金退回给公司,并且以不给业务人员办理离职手续为由要挟业务人员去摆平投资顾问机构。因此,给其他基金公司造就了挖走该公司业务人员的机会。”

  《证券日报》基金新闻部从接近红塔红土基金公司的知情人士处获知,在上周一,也就是《红塔红土子公司业务‘新模式’被指存风控隐忧》刊发当天,红塔红土子公司的业务人员就收到了退回的奖金,一些投顾也拿到了相应的业务提成。

  督察长跑业务

  此事进展,本报将对此密切关注。

  红塔红土的“另类”不止以上所述,据北京一位与之合作的相关人士向《证券日报》基金新闻部独家透露,红塔红土至今没有设置基金经理岗位,只有投资经理。对于目前红塔红土多个部门涉及到22人的招聘信息,上述人士认为招聘是基金公司常态,像打广告一样,未必是真的要招多少人。“公司主要力量都集中在子公司上,市场部目前还没有负责人,都是公司总经理亲自在抓”。

  但看似平静的水面,隐藏着“不满”与“宣泄”。“揭秘者”称,据一位曾经在红塔红土工作过的员工讲,“红塔红土的最高领导自己不懂业务还非常不公正,似乎被公司某个小圈子的人绑架了一样,这些人说做什么项目,最高领导就做什么项目,说怎么收费,公司就怎么收费,公司除这个小圈子里面的人以外,其他人无论多么有理有据地向最高领导反应,最高领导都听不进去,有些项目瑕疵非常明显,稍微懂一点业务,懂一点法律的人都能看出问题来,但这个小圈子里的人却能让最高领导出面表态没有瑕疵没有风险。”

  “揭秘者”称,红塔红土在此时“突然违背诚信,罔顾合同,对已经和投资顾问签署的投资顾问协议拒绝执行,据闻投资顾问公司再三与公司的总裁,督察长以及相关业务人员磋商,最后都被公司以各种不同的理由无故拖延,据悉,到目前为止,还有很多知名的投资顾问公司没能按照合同从红塔红土基金获得应有的收益。尽管笔者曾经建议这些投资顾问公司通过法律的途径获取自己的正当利益,但这些投资顾问公司都以顾及自己以及红塔在市场上的脸面为由而一直没有行动。虽然很多投资顾问公司都以忍让宽容的心态对待红塔,但是往后的合作肯定是要终止的了,至少在前帐未清之前不会有新的合作,这才是直接导致红塔业务停滞的原因。”

  知情人透露,上周一报道当天,红塔红土子公司业务人员就收到了退回的奖金,一些投顾拿到了相应的业务提成;“揭秘者”称,股东发现业务和风控有机统一隐含着非常大风险,而强硬停止了相关运作

  ■本报记者 马薪婷 见习记者 刘斯会

  而事实上,上述人士透露,红塔红土的子公司业务繁杂,红塔红土股东方大概在今年4至5月份就在红塔红土基金公司成立了清算小组,负责对红塔红土子公司业务进行风险评估、清算等事宜。而“揭秘者”称,“因为红塔的股东发现公司所设计的那套使业务和风控有机统一的体系隐含着非常大的风险,而强硬停止了红塔的所有运作,因此合同的履行也受到了影响。”

  事实上,目前有子公司的基金公司已经超过40家,但子公司应该朝什么方向?如何运作?基金公司做子公司业务时还需慎重,不要让一些团队钻了空子。

  “揭秘者”称,“红塔红土对合同的履行确实有所拖延,但原因却是因为红塔的股东发现公司所设计的那套使业务和风控有机统一的体系隐含着非常大的风险,而强硬停止了红塔的所有运作,因此合同的履行也受到了影响。”(详见《证券日报》8月26日《红塔红土子公司业务‘新模式’被指存风控隐忧》)

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